AMLC文件以每股81美元的报价对抗RCBC高管

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反洗钱委员会(AMLC)已向黎刹商业银行(RCBC)的两名前任和四名现任官员提起刑事诉讼,指控司法部(DOJ)对8100万美元孟加拉国银行的抢劫罪被指控洗钱RCBC财务主管Raul Victor Tan; Ismael Reyes,银行零售银行集团旗下的全国销售总监; BrigitteCapiña,区域销售总监; Nestor Pineda,直销总监; RBCualdo Agarrado,RCBC木星商务中心的客户服务主管;前高级客户关系主管AMLC的Angela Ruth Torres在去年11月18日向司法部提交的一份宣誓书中表示,洗钱的所有三个要素都存在:货币工具或财产的存在来自非法活动,如反洗钱法;知道收益来自非法活动;促进调解AMLC调查显示,2015年5月15日在RCBC Jupiter商业中心开设了5个美元账户,初期存款为500美元,名字为Enrico Vasquez,Michael Cruz,Alfred Vergara,Jessie Christopher Lagrosas和Ralph Picache直到2016年2月,在这些账户下才进行进一步交易直到2016年12月8日开设了同名人员的比索账户“调查显示,2016年2月4日,付款订单已发送至纽约联邦储备银行(FRN-纽约),据称是孟加拉国银行,将其账户中的8,100万美元转入RCBC的四(4)人美元存款账户,即Jessie Christopher M Lagrosas,Michael F Cruz,Alfred S Vergara和Enrico T Vasquez ,“AMLC表示,红旗忽略了Tan,它说,尽管有”危险信号“,并且在没有进行”加强尽职调查“的情况下,立即下令立即取消交易中的暂挂令

四名汇款账户Tan不再与RCBC合作,也未能召集该银行的反洗钱委员会并将洗钱警报上报,该宣誓书称“尽管知道他们存在,故意无视红旗,唯一合乎逻辑的结论坦克知道资金来自非法活动因此,他促成了洗钱活动,“AMLC说,雷耶斯也知道这些资金的非法性质,AMLC说,但他没有采取任何措施,而是停止交易

同时,Capiña完全无视帐户的可疑情况,未能按照法律法规的要求进行加强尽职调查,AMLC表示,Pineda未能遵守RCBC的“了解客户”政策并对此进行加强尽职调查

AMLC表示,Agarrado允许虚拟账户在RCBC Jupiter商业中心维护,无视银行政策d程序,它说,他还批准了大量的现金提取和资金转移违反RCBC的操作规则,它补充说,最后,托雷斯协助开放Cruz,Lagrosas,Vergara和Vasquez的虚构账户,并允许不定期提款,宣誓声明托雷斯和谭一样,已经不再与RCBC联系了“没有总部高管参与”RCBC周二再次清除其总部官员的任何不法行为,但表示该案件将有机会证明其遵守法律“我们还没有今年年初,我们通过独立的内部调查收到了AMLC投诉的副本,我们认为没有任何总部官员参与由我们的木星,Makati分公司的关键人员发起和执行的交易, “RC Buenaventura,RCBC总裁兼首席执行官”我们欢迎这些指控作为一个机会,最终证明我们的高管行事正确并且不知情边缘或参与任何洗钱活动我们相信,对这些RCBC官员提起的诉讼将被驳回,“他补充道,8月初,央行对RCBC处以1亿欧元的罚款,与Yuchengco领导的银行参与洗钱计划这是中央银行对金融机构征收的最高罚款天数之后几天,RCBC支付了第一笔1亿美元的罚款,这笔罚款原本应分两次支付给赌场中介人Kim Wong,一个被认为参与抢劫的人已经返还了4美元向AMLC提供6300万和P488万现金

作者:焦氍